各設(shè)區(qū)市人民政府、楊凌示范區(qū)管委會(huì)，省級(jí)各有關(guān)單位：

《關(guān)于促進(jìn)私募股權(quán)投資行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的若干措施》已經(jīng)省政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

陜西省地方金融監(jiān)督管理局

陜西省發(fā)展和改革委員會(huì)

陜西省科技廳

陜西省工業(yè)和信息化廳

陜西省財(cái)政廳

                                                                 陜西省政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)

陜西省市場(chǎng)監(jiān)督管理局

中國(guó)證監(jiān)會(huì)陜西監(jiān)管局

2022年8月29日

關(guān)于促進(jìn)私募股權(quán)投資行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的若干措施

為深入貫徹黨的十九大和十九屆歷次全會(huì)精神，全面貫徹落實(shí)習(xí)近平總書記來陜考察重要講話重要指示和關(guān)于資本市場(chǎng)重要指示批示精神，立足新發(fā)展階段，全面、完整、準(zhǔn)確貫徹新發(fā)展理念，促進(jìn)私募股權(quán)投資行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，有效發(fā)揮創(chuàng)新資本在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展中的重要作用，深化金融與科技、產(chǎn)業(yè)、人才的融合發(fā)展，助推服務(wù)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，現(xiàn)提出如下措施。

一、暢通機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入渠道
       用好私募股權(quán)和創(chuàng)投基金市場(chǎng)主體登記會(huì)商機(jī)制，便利私募基金市場(chǎng)準(zhǔn)入和政務(wù)服務(wù)，從源頭上控制風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。加強(qiáng)與中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)和從業(yè)機(jī)構(gòu)榜單權(quán)威發(fā)布機(jī)構(gòu)溝通協(xié)作，探索建立“白”名單制度。鼓勵(lì)符合條件的機(jī)構(gòu)為私募基金提供資金募集、投資顧問、份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等服務(wù)業(yè)務(wù)。支持商業(yè)銀行、證券公司依法合規(guī)開展私募基金托管業(yè)務(wù)，保障募集資金安全。支持開展合格境外投資者境內(nèi)投資試點(diǎn)（QFLP），鼓勵(lì)境外合格投資者投資于我省的人民幣、外幣股權(quán)投資基金。（省地方金融監(jiān)管局、陜西證監(jiān)局、省發(fā)展改革委、省市場(chǎng)監(jiān)管局、人民銀行西安分行、陜西銀保監(jiān)局等單位與各設(shè)區(qū)市政府按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）

二、支持合規(guī)募集資金
       鼓勵(lì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)企業(yè)圍繞上下游產(chǎn)業(yè)鏈出資設(shè)立私募股權(quán)投資基金。鼓勵(lì)上市公司以所獲各級(jí)政府的獎(jiǎng)勵(lì)資金為出資設(shè)立天使基金。加大對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)企業(yè)和高凈值人群教育和宣傳力度，培育形成一批具有風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承受能力的創(chuàng)業(yè)投資群體。鼓勵(lì)有條件的個(gè)人從事創(chuàng)業(yè)投資活動(dòng)，抓好典型宣傳和引導(dǎo)示范。支持金融機(jī)構(gòu)依法合規(guī)與私募基金開展投貸聯(lián)動(dòng)、投債聯(lián)動(dòng)、投保聯(lián)動(dòng)，為企業(yè)提供投、貸、債、保聯(lián)動(dòng)的金融服務(wù)。支持符合條件的私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)等發(fā)行權(quán)益出資型票據(jù)、“雙創(chuàng)”債券等債務(wù)融資工具。（人民銀行西安分行、陜西證監(jiān)局、陜西銀保監(jiān)局、省地方金融監(jiān)管局等單位按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）

三、鼓勵(lì)投資重點(diǎn)領(lǐng)域
       推動(dòng)省內(nèi)外私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)聚焦秦創(chuàng)原、聚力省政府明確的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈，與“鏈主”和“鏈上”企業(yè)合作設(shè)立產(chǎn)業(yè)投資基金。完善企業(yè)信息共享機(jī)制，鼓勵(lì)投資“鏈上”重點(diǎn)企業(yè)，將被投企業(yè)優(yōu)先納入省級(jí)上市后備企業(yè)資源庫。支持國(guó)有控股的私募基金管理人更好發(fā)揮投早、投小、投科技、投創(chuàng)新的引導(dǎo)帶動(dòng)作用。深化股權(quán)投資機(jī)構(gòu)與高校、院所、孵化載體等之間的合作，推動(dòng)院所改革與創(chuàng)投機(jī)構(gòu)設(shè)立結(jié)合，著力解決成果轉(zhuǎn)化落地體制機(jī)制束縛，不斷完善課題到項(xiàng)目、項(xiàng)目到企業(yè)的全鏈條服務(wù)。（省地方金融監(jiān)管局、省財(cái)政廳、省國(guó)資委、省發(fā)展改革委、省教育廳、省工業(yè)和信息化廳、省科技廳、陜西證監(jiān)局等單位按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）

四、優(yōu)化國(guó)資基金管理
       強(qiáng)化省市區(qū)協(xié)同，支持有條件的市和縣區(qū)設(shè)立天使母基金，引導(dǎo)社會(huì)資本投資種子期、初創(chuàng)期企業(yè)孵化發(fā)展項(xiàng)目。進(jìn)一步發(fā)揮各級(jí)政府引導(dǎo)基金作用，優(yōu)化管理人遴選機(jī)制，注重基金管理人的專業(yè)背景和從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，放寬國(guó)資、社會(huì)化募集資金的出資限制。支持各類天使投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金存續(xù)期到10年。在明確標(biāo)準(zhǔn)前提下，允許各級(jí)政府引導(dǎo)基金出資子基金管理人以協(xié)助招商引資等形式兌現(xiàn)“返投”。探索國(guó)有股權(quán)投資企業(yè)混合所有制試點(diǎn)。支持國(guó)有控股私募股權(quán)和創(chuàng)投機(jī)構(gòu)管理團(tuán)隊(duì)以“跟投”方式進(jìn)行項(xiàng)目投資。探索建立適合私募股權(quán)和創(chuàng)投行業(yè)發(fā)展特點(diǎn)的國(guó)資監(jiān)管和考核機(jī)制。（省財(cái)政廳、省地方金融監(jiān)管局、省國(guó)資委等單位與各設(shè)區(qū)市政府按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）

五、鼓勵(lì)基金多元退出
       充分發(fā)揮多層次資本市場(chǎng)功能，鼓勵(lì)推動(dòng)被投企業(yè)赴境內(nèi)外證券交易所、全國(guó)股轉(zhuǎn)公司和陜西股權(quán)交易中心上市掛牌，暢通市場(chǎng)化退出渠道。支持有條件的產(chǎn)業(yè)集團(tuán)、國(guó)有企業(yè)與股權(quán)投資管理企業(yè)對(duì)接，打通產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化渠道。支持目標(biāo)公司在條件成熟時(shí)對(duì)私募基金所持股份進(jìn)行回購。支持陜西資本市場(chǎng)服務(wù)中心與私募基金榜單的權(quán)威發(fā)布機(jī)構(gòu)合作建立“創(chuàng)投驛站”，舉辦路演對(duì)接、投資沙龍等活動(dòng)，為省內(nèi)項(xiàng)目對(duì)接私募基金和省外私募基金來陜開展業(yè)務(wù)提供公益性服務(wù)。支持有條件的機(jī)構(gòu)探索發(fā)起設(shè)立S基金。加快秦創(chuàng)原路演中心建設(shè)，建立創(chuàng)投機(jī)構(gòu)廣泛入住、多渠道同步分發(fā)的線上平臺(tái)，支持建設(shè)國(guó)家級(jí)投資者教育基地。（省地方金融監(jiān)管局、陜西證監(jiān)局、省財(cái)政廳、省科技廳等單位按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）

六、引進(jìn)培育領(lǐng)軍機(jī)構(gòu)

將招引省外私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)來陜投資、在陜落戶情況，納入招商引資工作績(jī)效評(píng)價(jià)和獎(jiǎng)勵(lì)范圍。為省外機(jī)構(gòu)來陜落戶開辟政務(wù)服務(wù)綠色通道，地方金融工作部門提供“一對(duì)一”跟蹤服務(wù)。用好用足國(guó)家部委對(duì)陜扶持政策，積極爭(zhēng)取各類國(guó)家級(jí)母基金及其子基金落戶。支持省內(nèi)機(jī)構(gòu)做大做強(qiáng)，培育本土領(lǐng)軍機(jī)構(gòu)，充分發(fā)揮領(lǐng)軍機(jī)構(gòu)引領(lǐng)帶動(dòng)作用。加強(qiáng)反壟斷和反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)監(jiān)管執(zhí)法，依法打擊濫用市場(chǎng)支配地位等壟斷和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。（省地方金融監(jiān)管局、省商務(wù)廳、省發(fā)展改革委、省科技廳、省工業(yè)和信息化廳、省財(cái)政廳、陜西證監(jiān)局、省市場(chǎng)監(jiān)管局等單位與各設(shè)區(qū)市政府按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）

七、推動(dòng)機(jī)構(gòu)聚集發(fā)展
       鼓勵(lì)和支持有條件的市轄區(qū)出臺(tái)促進(jìn)基金業(yè)聚集發(fā)展的扶持政策措施，根據(jù)實(shí)際建立基金業(yè)聚集發(fā)展特色載體。選擇基礎(chǔ)較好、潛力較大的西安市轄區(qū)打造“秦創(chuàng)原基金園區(qū)”，支持西安科創(chuàng)基金園（絲路西安前海園）建設(shè)，強(qiáng)化基金+基地、孵化+投資等創(chuàng)新型基金運(yùn)作模式，在獎(jiǎng)勵(lì)補(bǔ)助、房租減免等方面給予入?yún)^(qū)企業(yè)政策傾斜。積極引入外資股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)、外資創(chuàng)業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)發(fā)起管理人民幣股權(quán)投資和創(chuàng)業(yè)投資基金。（省地方金融監(jiān)管局、省發(fā)展改革委、陜西證監(jiān)局、省商務(wù)廳、人民銀行西安分行等單位與各設(shè)區(qū)市政府按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）

八、落實(shí)財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)政策
       對(duì)國(guó)家級(jí)母基金在陜落地或在陜?cè)O(shè)立子基金，給予管理機(jī)構(gòu)一次性獎(jiǎng)勵(lì)200萬元。對(duì)國(guó)家級(jí)基金參股的在陜?cè)O(shè)立的私募股權(quán)和創(chuàng)投基金，按國(guó)家級(jí)母基金實(shí)際出資額的5‰給予管理機(jī)構(gòu)一次性獎(jiǎng)勵(lì)，最高不超過200萬元。對(duì)在陜?cè)O(shè)立的私募股權(quán)和創(chuàng)投基金，按照其每年實(shí)際投資省級(jí)上市后備企業(yè)股權(quán)投資額的2‰給予獎(jiǎng)勵(lì)，同一管理機(jī)構(gòu)最高不超過100萬元。（省地方金融監(jiān)管局、省財(cái)政廳等單位與各設(shè)區(qū)市政府按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）

九、加大人才引進(jìn)培養(yǎng)
       加大省高層次人才引進(jìn)計(jì)劃對(duì)金融人才特別是私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)人才的引進(jìn)支持力度，對(duì)入選者落實(shí)扶持服務(wù)政策措施。對(duì)符合條件的高端金融人才高級(jí)職稱評(píng)審實(shí)行綠色通道，可采取考核認(rèn)定的方式晉升，隨時(shí)受理、及時(shí)辦理。每年組織省內(nèi)私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)高管、政府部門干部參加國(guó)家和省級(jí)高級(jí)研修項(xiàng)目。鼓勵(lì)和支持行業(yè)自律組織、第三方機(jī)構(gòu)組織開展私募創(chuàng)投高管培訓(xùn)活動(dòng)，推動(dòng)提高從業(yè)人員執(zhí)業(yè)能力。（省委組織部、省人力資源社會(huì)保障廳、省地方金融監(jiān)管局、省財(cái)政廳、省科技廳等單位與各設(shè)區(qū)市政府按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）

十、強(qiáng)化政務(wù)服務(wù)保障

建立私募基金交流會(huì)制度，定期召集頭部創(chuàng)投機(jī)構(gòu)聽取意見建議，研究全省私募股權(quán)和創(chuàng)投行業(yè)發(fā)展有關(guān)情況。將私募基金的政務(wù)服務(wù)事項(xiàng)納入“省企業(yè)上市政務(wù)服務(wù)綠色通道工作機(jī)制”，加強(qiáng)政務(wù)服務(wù)落實(shí)保障，指導(dǎo)從業(yè)機(jī)構(gòu)依法合規(guī)開展業(yè)務(wù)和創(chuàng)新發(fā)展。為私募股權(quán)和創(chuàng)投基金開辟納稅服務(wù)綠色通道，提供稅收指導(dǎo)和政務(wù)服務(wù)。加強(qiáng)對(duì)相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)工作指導(dǎo)，充分發(fā)揮其自律管理、服務(wù)會(huì)員及政府與市場(chǎng)間的參謀助手、橋梁紐帶作用，各設(shè)區(qū)市政府結(jié)合實(shí)際出臺(tái)和落實(shí)促進(jìn)私募股權(quán)投資行業(yè)發(fā)展的扶持政策措施。（省地方金融監(jiān)管局、陜西證監(jiān)局、陜西稅務(wù)局與各設(shè)區(qū)市政府按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）

十一、塑造良好發(fā)展氛圍

培育文明健康、向上向善的誠(chéng)信文化，教育引導(dǎo)私募基金踐行社會(huì)主義核心價(jià)值觀，講信用信義、重社會(huì)責(zé)任，走人間正道。督導(dǎo)私募基金管理機(jī)構(gòu)全面落實(shí)“十不得”監(jiān)管要求和行業(yè)規(guī)范，推動(dòng)形成良好市場(chǎng)秩序和行業(yè)生態(tài)。支持金融監(jiān)管部門、行業(yè)自律組織、第三方機(jī)構(gòu)在陜舉辦私募股權(quán)投資、創(chuàng)業(yè)投資峰會(huì)、論壇、研討會(huì)等活動(dòng)。支持舉辦全球創(chuàng)投峰會(huì)、硬科技大會(huì)，進(jìn)一步提升全省在全國(guó)資本市場(chǎng)的區(qū)域影響力。支持行業(yè)自律組織、第三方機(jī)構(gòu)開展行業(yè)研究、榜單評(píng)選并在陜西組織召開發(fā)布活動(dòng)。支持行業(yè)內(nèi)知名度高、影響力大的第三方機(jī)構(gòu)在陜?cè)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)和舉辦活動(dòng)。（省地方金融監(jiān)管局、省財(cái)政廳、省商務(wù)廳、省發(fā)展改革委等單位與各設(shè)區(qū)市政府按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）

十二、有效防范金融風(fēng)險(xiǎn)

加強(qiáng)省防范處置私募基金風(fēng)險(xiǎn)工作機(jī)制建設(shè)，建立私募股權(quán)基金分析監(jiān)測(cè)工作組，加強(qiáng)信息共享和監(jiān)管協(xié)作，定期進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析、監(jiān)測(cè)研判、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警處置。堅(jiān)持分類施策、扶優(yōu)限劣，支持真私募，打擊亂私募，出清偽私募。全面落實(shí)監(jiān)管責(zé)任，強(qiáng)化屬地風(fēng)險(xiǎn)處置責(zé)任落實(shí)，依法打擊非法集資、公開或變相公開發(fā)行證券、通過非持牌互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)銷售私募資金等非法金融活動(dòng)，防范化解私募基金風(fēng)險(xiǎn)。加強(qiáng)資本領(lǐng)域反腐敗，堅(jiān)決打擊以權(quán)力為依托的資本逐利行為，著力查處資本無序擴(kuò)張、平臺(tái)壟斷等背后的腐敗行為，嚴(yán)厲查處突擊入股、股份代持等涉嫌利益輸送的違法違規(guī)行為。（省地方金融監(jiān)管局、人民銀行西安分行、省發(fā)展改革委、陜西證監(jiān)局、省紀(jì)委監(jiān)委等單位與各設(shè)區(qū)市政府按職責(zé)分工負(fù)責(zé)）