第一章    總則

第一條 為引導(dǎo)基金管理公司加強(qiáng)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理，完善風(fēng)險(xiǎn)管理體系，防范金融風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定和行業(yè)形象，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》等法律法規(guī)、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》等中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定，以及《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）》《公開(kāi)募集證券投資基金管理人及從業(yè)人員職業(yè)操守和道德規(guī)范指南》等自律規(guī)則，制定本指引。

第二條 本指引所稱聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)是指因基金管理公司、工作人員行為或外部事件等，導(dǎo)致投資者及社會(huì)輿論對(duì)基金管理公司負(fù)面評(píng)價(jià)，從而損害其品牌價(jià)值，不利于其正常經(jīng)營(yíng)，甚至影響到市場(chǎng)穩(wěn)定和社會(huì)穩(wěn)定的風(fēng)險(xiǎn)。聲譽(yù)事件是指引發(fā)基金管理公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)行為或事件。重大聲譽(yù)事件是指造成基金管理公司重大損失、基金行業(yè)聲譽(yù)損害、市場(chǎng)大幅波動(dòng)、引發(fā)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)或影響社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序穩(wěn)定的聲譽(yù)事件。

第三條 基金管理公司應(yīng)將聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理納入全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，建立健全聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度和機(jī)制，有效防范和控制聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)，妥善處置聲譽(yù)事件，減少對(duì)投資者造成的損失和對(duì)行業(yè)造成的負(fù)面影響。

第四條 基金管理公司應(yīng)培育全體工作人員聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，要求全體工作人員主動(dòng)維護(hù)、鞏固和提升公司聲譽(yù)。

第五條 基金管理公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)遵循以下基本原

則：

（一）全面性原則?；鸸芾砉镜穆曌u(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)覆蓋各部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)及子公司和全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。

（二）審慎性原則。基金管理公司應(yīng)審慎評(píng)估、判斷、分析聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)，妥善處置聲譽(yù)事件。

（三）及時(shí)有效原則?；鸸芾砉緫?yīng)主動(dòng)識(shí)別、報(bào)告以及防范聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)，建立及時(shí)高效的聲譽(yù)事件處置機(jī)制，及時(shí)修復(fù)公司受損聲譽(yù)。

（四）匹配性原則?；鸸芾砉緫?yīng)進(jìn)行多層次、差異化的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理，與自身規(guī)模、經(jīng)營(yíng)狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況及系統(tǒng)重要性相匹配，并結(jié)合外部環(huán)境和內(nèi)部管理變化適時(shí)調(diào)整。

（五）前瞻性原則。基金管理公司應(yīng)堅(jiān)持預(yù)防為主的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理理念，定期對(duì)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理情況及潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排查、判斷，提升聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)見(jiàn)性。

第六條 中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì)）對(duì)基金行業(yè)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行指導(dǎo)?；鸸芾砉緫?yīng)配合協(xié)會(huì)推進(jìn)開(kāi)展聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理的行業(yè)協(xié)作，建立行業(yè)整體聯(lián)動(dòng)機(jī)制，加強(qiáng)各方溝通，共同提升行業(yè)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理水平。

第二章聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)

第七條 基金管理公司應(yīng)建立聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)，明確董事會(huì)、管理層、各部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)及子公司和相關(guān)工作人員在聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理工作中的職責(zé)分工。

第八條 基金管理公司董事會(huì)應(yīng)承擔(dān)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任，并履行以下職責(zé)：

（一）確定聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理的總體目標(biāo)和原則，審議批準(zhǔn)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度；

（二）當(dāng)公司出現(xiàn)重大聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)，對(duì)公司管理層應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)評(píng)估情況做出相應(yīng)的問(wèn)責(zé)處理；

（三）公司章程規(guī)定的其他聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)?；鸸芾砉径聲?huì)可以授權(quán)專門(mén)委員會(huì)履行聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理和監(jiān)督職責(zé)。

第九條 基金管理公司管理層應(yīng)對(duì)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)直接責(zé)任，并履行以下職責(zé)：

（一）根據(jù)董事會(huì)的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略，建立健全聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，確保聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度全面、有效執(zhí)行；

（二）配備充足的與公司戰(zhàn)略目標(biāo)、業(yè)務(wù)特點(diǎn)、產(chǎn)品或投資組合規(guī)模相適應(yīng)的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理資源；

（三）評(píng)估公司在重大經(jīng)營(yíng)管理決策或活動(dòng)、重大外部事件中的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)，并確定應(yīng)對(duì)預(yù)案；

（四）推進(jìn)公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)；

（五）聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理的其他職責(zé)。

第十條 基金管理公司應(yīng)建立或指定專門(mén)部門(mén)或團(tuán)隊(duì)開(kāi)展聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理工作，并指定一名高級(jí)管理人員牽頭負(fù)責(zé)。該專門(mén)部門(mén)或團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)履行以下職責(zé)：

（一）擬定公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度；

（二）組織實(shí)施日常聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)輿情監(jiān)測(cè)和評(píng)估，核查、研判聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)，提出輿情應(yīng)對(duì)方案；

（三）梳理、評(píng)估、報(bào)告、處置公司聲譽(yù)事件；

（四）監(jiān)督、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)其他部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)和子公司落實(shí)公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度和機(jī)制，并對(duì)薄弱環(huán)節(jié)提出相應(yīng)解決方案；

（五）負(fù)責(zé)對(duì)外發(fā)布與公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的日常信息，維護(hù)和管理媒體關(guān)系；

（六）統(tǒng)籌開(kāi)展聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)培訓(xùn)工作；

（七）管理層指定的其他聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理工作?；鸸芾砉緫?yīng)保障牽頭負(fù)責(zé)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的高級(jí)管理人員有能夠充分履職所必需的知情權(quán)及資源配置。

第十一條 基金管理公司各部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)及子公司在其運(yùn)營(yíng)過(guò)程中應(yīng)強(qiáng)化自身行為的管控，建立聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)防控第一道防線，配合聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)開(kāi)展聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理工作，并履行以下職責(zé)：

（一）充分落實(shí)公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度，主動(dòng)識(shí)別、防范公司經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)；

（二）參與聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)排查和評(píng)估工作，向聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)或團(tuán)隊(duì)報(bào)告運(yùn)營(yíng)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)情況，并對(duì)相關(guān)聲譽(yù)事件提出處置方案建議，并積極配合、參與處置聲譽(yù)事件；

（三）相關(guān)負(fù)責(zé)人應(yīng)推動(dòng)其管理的工作人員提升聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，督促、提醒工作人員認(rèn)真履行聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)要求相關(guān)人員進(jìn)行整改；

（四）基金管理公司境外控股子公司應(yīng)結(jié)合所在地區(qū)法律法規(guī)、文化習(xí)俗等開(kāi)展聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理，維護(hù)和提升公司國(guó)際形象；

（五）其他聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)配合與執(zhí)行等職責(zé)。

第十二條 基金管理公司應(yīng)設(shè)置或指定新聞發(fā)言人。新聞發(fā)言人應(yīng)具備較高政治素質(zhì)、專業(yè)素質(zhì)，善于溝通、熟悉公司業(yè)務(wù)和經(jīng)營(yíng)情況，擁有突發(fā)事件處置經(jīng)驗(yàn)。新聞發(fā)言人根據(jù)公司需求應(yīng)履行以下職責(zé)：

（一）針對(duì)新聞媒體和公眾關(guān)注的公司重大事項(xiàng)、重要活動(dòng)及經(jīng)營(yíng)管理行為，闡述公司觀點(diǎn)和立場(chǎng)；

（二）澄清虛假、不實(shí)和不完整信息，為公司和行業(yè)發(fā)展?fàn)I造客觀、良好的輿論環(huán)境；

（三）其他新聞發(fā)布職責(zé)。

第十三條 基金管理公司工作人員應(yīng)在自身執(zhí)業(yè)過(guò)程中勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定以及自律規(guī)則，恪守廉潔從業(yè)規(guī)定、職業(yè)道德規(guī)范以及公司制度，自覺(jué)維護(hù)投資者、公司的合法利益，不得有損害公司和行業(yè)聲譽(yù)的行為和言論。

第三章聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度和機(jī)制

第十四條 基金管理公司應(yīng)制定并持續(xù)完善符合其戰(zhàn)略目標(biāo)、業(yè)務(wù)特點(diǎn)、產(chǎn)品或投資組合規(guī)模的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度，明確目標(biāo)和原則、組織架構(gòu)和職責(zé)分工、管理流程、工作人員行為規(guī)范及其他利于防范、管理聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的要求。

第十五條 基金管理公司應(yīng)建立健全對(duì)外發(fā)布與公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的信息流程?；鸸芾砉緫?yīng)推進(jìn)官方宣傳平臺(tái)建設(shè)，運(yùn)用多種媒介形式推動(dòng)公司正面、客觀信息的主動(dòng)傳播。

第十六條 基金管理公司應(yīng)確定聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源，收集和識(shí)別相關(guān)內(nèi)外部信息，可以重點(diǎn)關(guān)注以下方面：

（一）股權(quán)結(jié)構(gòu)變動(dòng)，戰(zhàn)略規(guī)劃、公司治理目標(biāo)調(diào)整；

（二）股東及其關(guān)聯(lián)方聲譽(yù)事件；

（三）營(yíng)銷和媒體推廣方案實(shí)施；

（四）內(nèi)部控制設(shè)計(jì)、執(zhí)行及信息系統(tǒng)的重大缺陷；

（五）第三方合作機(jī)構(gòu)自身的違法違規(guī)行為或服務(wù)質(zhì)量問(wèn)題；

（六）投資者投訴及其涉及公司的不當(dāng)言論或行為；

（七）高級(jí)管理人員及核心工作人員變動(dòng)；

（八）工作人員違反業(yè)務(wù)規(guī)范、廉潔從業(yè)規(guī)定、職業(yè)道德規(guī)范等的不當(dāng)行為或言論；

（九）司法性事件及監(jiān)管調(diào)查、處罰等；

（十）新聞媒體的報(bào)道或網(wǎng)絡(luò)輿情；

（十一）他人通過(guò)仿冒公司名稱、商標(biāo)、網(wǎng)址等行為從事非法活動(dòng)；

（十二）其他可能引發(fā)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的重要因素。

第十七條 基金管理公司應(yīng)結(jié)合自身實(shí)際情況建立聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)輿情監(jiān)測(cè)和分析評(píng)估機(jī)制，密切關(guān)注流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等其他風(fēng)險(xiǎn)與聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的交互影響和轉(zhuǎn)化，主動(dòng)識(shí)別聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)事件。基金管理公司可通過(guò)情景分析或其他手段分析評(píng)估聲譽(yù)事件發(fā)生的可能性及其對(duì)公司業(yè)務(wù)和聲譽(yù)的影響程度。必要時(shí)，基金管理公司可聘請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行輿情監(jiān)測(cè)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估?；鸸芾砉緦?duì)于評(píng)估出可化解或在公司風(fēng)險(xiǎn)偏好容忍度內(nèi)的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)可以通過(guò)加強(qiáng)預(yù)警、定期檢查等方式進(jìn)行控制和緩釋；對(duì)于評(píng)估出短期內(nèi)難以完全消除影響的聲譽(yù)風(fēng)

險(xiǎn)，應(yīng)制定分步化解風(fēng)險(xiǎn)的具體方案，視實(shí)際情況動(dòng)態(tài)調(diào)整。

第十八條 基金管理公司應(yīng)根據(jù)分級(jí)分類結(jié)果科學(xué)、靈活應(yīng)對(duì)處置聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)，包括以下措施：

（一）核實(shí)引發(fā)聲譽(yù)事件的主客觀原因，分析判斷公司的責(zé)任、影響范圍，實(shí)時(shí)關(guān)注分析輿情；

（二）根據(jù)聲譽(yù)事件具體情況，明確相應(yīng)的職責(zé)、處置流程和報(bào)告路徑；

（三）檢視其他業(yè)務(wù)、宣傳策略等與聲譽(yù)事件的關(guān)聯(lián)性，防止聲譽(yù)事件升級(jí)或出現(xiàn)次生風(fēng)險(xiǎn)；

（四）采取適當(dāng)?shù)姆绞竭m時(shí)對(duì)投資者等利益相關(guān)方或社會(huì)公眾披露相關(guān)信息，澄清事實(shí)情況，回應(yīng)社會(huì)關(guān)切；

（五）對(duì)違反職業(yè)道德、違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)等引發(fā)聲譽(yù)事件的，根據(jù)情節(jié)輕重進(jìn)行追責(zé)，并視情況公開(kāi)，展現(xiàn)真誠(chéng)、有擔(dān)當(dāng)?shù)纳鐣?huì)形象；

（六）及時(shí)開(kāi)展聲譽(yù)恢復(fù)工作，加大正面宣傳，介紹針對(duì)聲譽(yù)事件的改進(jìn)措施，降低聲譽(yù)事件的負(fù)面影響；

（七）對(duì)惡意損害公司聲譽(yù)的行為，依法采取措施維護(hù)自身合法權(quán)益；

（八）其他必要的措施。

第十九條 基金管理公司應(yīng)建立工作人員聲譽(yù)管理機(jī)制，防范和管理工作人員引發(fā)的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于：

（一）制定工作人員聲譽(yù)管理制度規(guī)范，明確工作人員需要遵循業(yè)務(wù)規(guī)范、廉潔從業(yè)規(guī)定、職業(yè)道德規(guī)范、個(gè)人行為規(guī)范以及對(duì)外溝通原則；

（二）加強(qiáng)工作人員使用社交平臺(tái)、自媒體等網(wǎng)絡(luò)媒介行為管理，要求工作人員不得泄露行業(yè)及公司工作秘密，不得制造和傳播違反社會(huì)公序良俗或不實(shí)的信息，不得發(fā)布有損行業(yè)聲譽(yù)和市場(chǎng)正常交易秩序的不當(dāng)言論；

（三）明確工作人員聲譽(yù)管理的專門(mén)部門(mén)或團(tuán)隊(duì)，其他部門(mén)應(yīng)根據(jù)工作人員聲譽(yù)管理的職責(zé)分工，配合牽頭部門(mén)進(jìn)行聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、識(shí)別、記錄、處理和報(bào)告；

（四）將工作人員聲譽(yù)情況納入人事管理體系，在進(jìn)行人員招聘和后續(xù)工作人員管理、考核、晉升等情形時(shí)，應(yīng)對(duì)工作人員的歷史聲譽(yù)情況予以考察評(píng)估，并作為重要判斷依據(jù)。

第二十條 基金管理公司應(yīng)建立健全聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理的工作考核及責(zé)任追究機(jī)制，對(duì)引發(fā)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)、不當(dāng)處置聲譽(yù)事件的部門(mén)或工作人員進(jìn)行問(wèn)責(zé)，對(duì)相關(guān)問(wèn)題的改進(jìn)情況進(jìn)行跟蹤評(píng)價(jià)。將聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的處置情況納入高級(jí)管理人員、各部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)及其工作人員的績(jī)效考核范圍。

第二十一條 基金管理公司應(yīng)保存聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)事件情況、應(yīng)對(duì)措施、處理結(jié)果等信息，相關(guān)信息保存期限應(yīng)不少于五年。

第四章自律管理

第二十二條 基金管理公司在重大聲譽(yù)事件或可能引發(fā)重大聲譽(yù)事件的行為發(fā)生后，應(yīng)在十個(gè)工作日內(nèi)，向協(xié)會(huì)報(bào)告事件主要情況、應(yīng)對(duì)措施及處理結(jié)果。如因客觀原因無(wú)法提交的，應(yīng)在十個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告其原因，并在處理結(jié)果形成后的三個(gè)工作日內(nèi)另行向協(xié)會(huì)報(bào)告。由于新聞媒體的報(bào)道或網(wǎng)絡(luò)言論而引發(fā)的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)，基金管理公司或其工作人員認(rèn)為不實(shí)的，可以向協(xié)會(huì)提交能夠證明自身沒(méi)有過(guò)錯(cuò)或責(zé)任的書(shū)面說(shuō)明及相關(guān)證據(jù)材料。

第二十三條 協(xié)會(huì)可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)或非現(xiàn)場(chǎng)等方式對(duì)基金管理公司執(zhí)行本指引的情況進(jìn)行評(píng)估、檢查。

第二十四條 基金管理公司或工作人員違反本指引的，或?qū)β曌u(yù)事件處置不力，影響行業(yè)整體聲譽(yù)和形象的，協(xié)會(huì)可以視情節(jié)輕重，對(duì)其采取談話提醒、書(shū)面警示、要求限期改正、行業(yè)內(nèi)譴責(zé)、公開(kāi)譴責(zé)、暫停受理或辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、要求參加合規(guī)教育、認(rèn)定為不適合從事相關(guān)業(yè)務(wù)等自律管理措施或紀(jì)律處分。工作人員因個(gè)人原因違反本指引造成聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的，有證據(jù)證明基金管理公司已切實(shí)履行本指引關(guān)于工作人員聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制的要求并妥善處理的，可免于對(duì)基金管理公司采取自律管理措施或紀(jì)律處分。工作人員積極配合調(diào)查，主動(dòng)自查自糾或者主動(dòng)采取措施消除、減輕聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)造成的不良影響的，可對(duì)其從輕或免于采取自律管理措施或紀(jì)律處分。

第五章附則

第二十五條 工作人員是指以公司名義展業(yè)的人員，包括與公司建立勞動(dòng)關(guān)系的正式員工、勞務(wù)派遣員工等。

第二十六條 其他公開(kāi)募集證券投資基金管理人參照本指引執(zhí)行。金融監(jiān)管部門(mén)及其他行業(yè)自律組織已有規(guī)定的，從其規(guī)定?；鸸芾砉緫?yīng)根據(jù)需要參照本指引，對(duì)外包、借調(diào)等人員進(jìn)行聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理。

第二十七條 本指引由中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋、修訂。

第二十八條 本指引自發(fā)布之日起施行。